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美高梅集团APP:进一步阐明规则和要求

时间:2021/5/27 20:52:39  作者:  来源:  浏览:16  评论:0
内容摘要:第三是提出从事销售业务活动应继续满足的条件。具体包括:财务状况良好,规范稳定的运营,自有渠道,信息系统和其他设施以及与独立金融产品销售业务活动兼容的销售流程自控功能,安全可靠的数据保护功能,管理系统和配套设施,完善的管理体系,组织体系,运作流程,监控机制等各个方面。《办法》规定,禁止理财产品销售机构及其销售人员从事理财...
第三是提出从事销售业务活动应继续满足的条件。具体包括:财务状况良好,规范稳定的运营,自有渠道,信息系统和其他设施以及与独立金融产品销售业务活动兼容的销售流程自控功能,安全可靠的数据保护功能,管理系统和配套设施,完善的管理体系,组织体系,运作流程,监控机制等各个方面。

《办法》规定,禁止理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售活动,包括误导性销售,虚假宣传,业绩比较基准显示不当,与存款或其他产品混用,强制捆绑和捆绑其他服务或产品,诱使投资者进行频繁的短期操作,非法代客操作,加强产品正当赎回,“飞行订单”产品的私下销售等,着重解决资产管理产品销售所面临的突出问题,进一步阐明规则和要求,并加强行为规范。

此外,《办法》还对机构和员工层面的理财产品销售人员的管理提出了要求。巩固机构一级的责任。要求财富管理产品销售组织建立并完善职业资格,持续培训,信息披露以及查询和验证的系统,并有效地实施它们。未经理财产品销售组织的管理人员进行资格认证和签订劳动合同,任何人员不得从事理财产品销售业务活动。同时,金融产品销售机构必须注册并公开所有销售人员的信息。加强员工层面的约束。在向投资者推销和销售理财产品之前,销售人员必须自我介绍并告知信息查询和核实渠道,以方便投资者进行查询和核实,并防止假冒身份和虚假宣传。

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